券商股不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布

时间:2020-01-02 19:19:17   作者:admin
券商股不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布

  新华网北京市1月2图讯 证监会平台网站前不久发布的中国证券监督管理委员会山东省监管局行政部门管控对策认定书(〔2019〕83号、84号、85号)显示信息,早期,山东省监管局对山东省未名生物医药有限责任公司(下称“未名医药”,002581.SZ)开展了监督检查。核查,发觉未名医药存有以下难题:2017年12月至2019年6月,未名医药控股子公司未名生物医药有限责任公司以及分公司天津市未名生物医药有限责任公司立即或根据第三方与未名医药大股东北京市北大未名生物技术投资有限公司(通称“北大未名”)以及关联企业产生非营利性资产来往事宜,没按规定执行相对的决议程序流程和信息披露责任。

  未名医药所述个人行为违背了《上市公司信息披露管理条例》第二条、第四十八条的有关要求。依据《上市公司信息披露管理条例》第五十九条要求,山东省监管局决策对未名医药采用出示警告函的管控对策,并计入证券基金销售市场诚信档案。未名医药应以此为戒,严格执行最新法律法规和中国证监会的相关要求,尽早完善并健全有关管理制度,保障上市公司的自觉性,提升本身标准运行水准,避免相近个人行为再次出现。

  潘爱华、丁学国、赖闻博、王立君各自做为企业的老总、经理、财务经理、董事会秘书,无法忠诚、勤恳地做好本职工作,违背了《上市公司信息披露管理条例》第三条、第三十八条的要求,依据《上市公司信息披露管理条例》第五十八条、第五十九条要求,山东省监管局决策对潘爱华、丁学国、赖闻博、王立君采用出示警告函的管控对策,并计入证券基金销售市场诚信档案。

  北大未名做为未名医药的大股东,违背了《上市公司信息披露管理条例》第四十八条的要求。依据《上市公司信息披露管理条例》第五十九条的要求,山东省监管局决策对北大未名采用出示警告函的管控对策,并计入证券基金销售市场诚信档案。北大未名应以此为戒,严格执行最新法律法规和中国证监会的相关要求,尽早完善并健全有关管理制度,保障上市公司的自觉性,避免相近个人行为再次出现。

  未名医药原名为周口万昌智能科技券商股有限责任公司,创立于2000年1月18日。2009年11月16日,经山东省商务厅以鲁国际商务外资企业字[2009]289号准许,周口万昌智能科技有限责任公司总体变动为周口万昌科技发展有限责任公司。2015年10月19日,公司名字由“周口万昌科技发展有限责任公司”变动为“山东省未名生物医药有限责任公司”。截止2019年9月30日,北大未名拥有未名医药26.73%股权,为第一大股东。

  潘爱华2015年10月13日迄今出任未名医药老总和企业执行董事。丁学国2015年10月13日迄今出任未名医药经理。赖闻博2018年12月18日迄今出任未名医药财务经理。王立君2017年4月18日迄今出任未名医药总经理,同一年8月22日迄今出任未名医药董事会秘书。所述4平均未立即拥有未名医药股权券商股。

  《上市公司信息披露管理条例》第二条要求:信息披露义务人理应真正、精确、详细、立即地公布信息内容,不可有虚报记述、偷换概念阐述或是重特大忽略。

  信息披露义务人理应另外向全部投资人公布公布信息内容。

  在地区、外销售市场发售证劵以及衍化种类并发售的企业在海外销售市场公布的信息内容,理应另外在地区销售市场公布。

  《上市公司信息披露管理条例》第三条要求:外国投资者、上市公司的执行董事、监事会、高級技术人员理应忠诚、勤恳地做好本职工券商股作,确保公布信息内容的真正、精确、详细、立即、公平公正。

  《上市公司信息披露管理条例》第四十八条要求:上市公司执行董事、监事会、高級技术人员、持仓5%左右的公司股东以及一致行动人、控股股东理应立即向上市公司股东会申报上市公司关系人名单及关联方交易的表明。上市公司理应执行关联方交易的决议程序流程,并严格遵守关联方交易逃避决议规章制度。买券商股卖多方不可根据瞒报关联方交易或是采用别的方式,避开上市公司的关联方交易决议程序流程和信息披露责任。

  《上市公司信息披露管理条例》第五十九条要求:信息披露义务人以及执行董事、监事会、高級技术人员,上市公司的公司股东、控股股东、收购人以及执行董事、监事会、高級技术人员违背本方法的,证监会能够 采用下列管控对策:

  (一)行政强制执行;

  (二)管控谈话内容;

  (三)出示警告函;

  (四)将其违反规定违反规定、不执行公布服务承诺等状况计入诚信档案并发布;

  (五)评定为不适度候选人;

  (六)依规能够 采用的别的管控对策。

  下列为全文:

  有关对山东省未名生物医药有限责任公司采用出示警告函对策的决策

  〔2019〕83号

  山东省未名生物医药有限责任公司:

  早期,我区对你企业开展了监督检查。核查,发觉你企业存有以下难题:2017年12月至2019年6月,你企业控股子公司未名生物医药有限责任公司以及分公司天津市未名生物医药有限责任公司立即或根据第三方与你企业大股东北京市北大未名生物技术投资有限公司以及关联企业产生非营利性资产来往事宜,没按规定执行相对的决议程序流程和信息披露责任。

  你企业所述个人行为违背了《上市公司信息披露管理条例》第二条、第四十八条的有关要求。依据《上市公司信息披露管理条例》第五十九条要求,我区决策对你企业采用出示警告函的管控对策,并计入证券基金销售市场诚信档案。你企业应以此为戒,严格执行最新法律法规和中国证监会的相关要求,尽早完善并健全有关管理制度,保障上市公司的自觉性,提升本身标准运行水准,避免相近个人行为再次出现。

  假如对本监管对策不服气的,能够 在接到本认定书生效日60日内向型中国证券监督管理委员会明确提出行政裁决申请办理,还可以在接到本认定书生效日6月内向型有地域管辖的人民检察院提出诉讼。复议与起诉期内,所述监管对策不终止实行。

  中国证券监督管理委员会山东省监管局

  2019年12月27日

  有关对潘爱华、丁学国、赖闻博、王立君采用出示警告函对策的决策

  〔2019〕84号

  潘爱华、丁学国、赖闻博、王立君:

  早期,我区对山东省未名生物医药有限责任公司(券商股下称未名医药或企业)开展了监督检查。核查,发觉企业存有以下难题:2017年12月至2019年6月,未名医药控股子公司未名生物医药有限责任公司以及分公司天津市未名生物医药有限责任公司立即或根据第三方与企业大股东北京市北大未名生物技术投资有限公司以及关联企业产生非营利性资产来往事宜,没按规定执行相对的决议程序流程和信息披露责任。

  大家各自做为企业的老总、经理、财务经理、董事会秘书,无法忠诚、勤恳地做好本职工作,违背了《上市公司信息披露管理条例》第三条、第三十八条的要求,依据《上市公司信息披露管理条例》第五十八条、第五十九条要求,我区决策对大家采用出示警告函的管控对策,并计入证券基金销售市场诚信档案。

  假如对本监管对策不服气的,能够 在接到本认定书生效日60日内向型中国证券监督管理委员会明确提出行政裁决申请办理,还可以在接到本认定书生效日6月内向型有地域管辖的人民检察院提出诉讼。复议与起诉期内,所述监管对策不终止实行。

  中国证券监督管理委员会山东省监管局

  2019年12月27日

  有关对北京市北大未名生物技术投资有限公司采用出示警告函对策的决策

  〔2019〕85号

  北京市北大未名生物技术投资有限公司:

  早期,我区对山东省未名生物医药有限责任公司(下称未名医药)开展了监督检查。核查,发觉未名医药存有以下难题:2017年12月至2019年6月,你企业操纵的企业立即或根据第三方与未名医药控股子公司未名生物医药有限责任公司以及分公司天津市未名生物医药有限责任公司产生非营利性资产来往事宜,未名医药没按规定执行相对的决议程序流程和信息披露责任。你企业做为未名医药的大股东,违背了《上市公司信息披露管理条例》第四十八条“……买卖多方不可根据瞒报关联方交易或是采用别的方式,避开上市公司的关联方交易决议程序流程和信息披露责任”的要求。

  依据《上市公司信息披露管理条例》第五十九条的要求,我区决策对你企业采用出示警告函的管控对策,并计入证券基金销售市场诚信档案。你企业应以此为戒,严格执行最新法律法规和中国证监会的相关要求,尽早完善并健全有关管理制度,保障上市公司的自觉性,避免相近个人行为再次出现。

  假如对本监管对策不服气的,能够 在接到本认定书生效日60日内向型中国证券监督管理委员会明确提出行政裁决申请办理,还可以在接到本认定书生效日6月内向型有地域管辖的人民检察院提出诉讼。复议与起诉期内,所述监管对策不终止实行。

  中国证券监督管理委员会山东省监管局

  2019年12月27日

(小编:徐独立)

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